关于对中国世界 金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定
〔2024〕97号
中国世界 金融股份有限公司：
经查，你公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条之一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条之一款的规定，我局决定对你公司采取如下监督管理措施：
责令你公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国 *** 北京监管局
2024年4月28日
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